Inspection system in the investment bank
Quarterly Journal of Securities Exchange

Quarterly Journal of Securities Exchange

Inspection system in the investment bank

Document Type : Original Article

Authors
VALIYOLLAH HIDARNEZHAD 1
hamid naseri manshadi 2
1 Emam sadiq university
2 emam sadiq university
10.22034/jse.2019.11162
Abstract
In the legal system of Iran, the the investment bank is one of the financial institutions within the meaning of Article 21.1 of the Market Law, which provides a variety of financial services in the capital market. It is the most complete form of financial institution, that is, it is able to provide a total of services. Provide other financial institutions According to Article 28, the law of its activities is under the supervision of the organization, and public associations, managers, inspector-auditor and specialized committees of the company are required to observe and enforce the laws and regulations.
After obtaining a license to establish and issue a license, the investment bank starts its legal life according to the laws and regulations and is governed by the Statute of the Securities and Exchange Organization, which is managed by the company as a joint stock company or a public company. Therefore, the system A review of business-to-business inspections was carried out in accordance with the general rules of commercial companies contained in the Commercial Code, the amending bill and other laws and regulations related to capital market law.
Keywords
investment bank
Inspection System
Securities and Exchange Organization
Provisional Report
Central Bank Supervision
  1. اخلاق‌پور، سعید و عباسی، مصطفی، «جایگاه شرکت‌های تأمین سرمایه در بهبود نظام تأمین مالی و شاخص آزادی اقتصادی کشور»، سومین کنفرانس توسعه نظام تأمین مالی در ایران، مرکز همایش‌های بین المللی صدا و سیما(30 بهمن و 1 اسفندماه 1389): 327-350
  2. اسکینی، ربیعا، حقوق تجارت، شرکت‌های تجاری، ج 2، تهران: سمت،  1385
  3. پاسبان، محمدرضا، بازبینی نظام بازرسی در شرکت‌های تجاری ایران: بررسی تطبیقی با حقوق انگلستان، مجله پژوهش حقوق و سیاست، شماره 1، 1384
  4. پاسبان، محمدرضا، حقوق شرکت‌های تجاری، تهران: انتشارات سمت، 1385
  5. جهانخانی، علی، و پارساییان، علی، مدیریت مالی، تهران: انتشارت سمت، 1379
  6. دبیرخانه کمیسیون‌های تخصصی اتاق ایران، آسیب‌شناسی شکل‌گیری و عملکرد شرکت‌های تأمین سرمایه در بازار ایران، کمیسیون بازار پول سرمایه، تهران: 1395، شماره گزارش 049579
  7. ستوده تهرانی، حسن، حقوق تجارت، ج2، تهران: نشر دادگستر، 1384، چاپ ششم
  8. سلطانی، محمد، تبیین و تحلیل جایگاه ماده 99 قانون برنامه پنج ساله پنجم توسعه جمهوری اسلامی ایران در بازار سرمایه کشور، نشریه بورس اوراق بهادار، دوره 5، شماره 20، صص 85 الی 116، زمستان 1391
  9. سلطانی، محمد، حقوق بازار سرمایه، تهران: سمت، 1395
  10. شریفی، الهام‌الدین، نظارت بر عملکرد مدیران شرکت‌های سهامی عام توسط نهادهای دولتی در حقوق انگلیس و ایران، مجلس پژوهش‌های حقوقی، شماره 5، 1383
  11. صادقی، جعفری سرشت و مشرفی، نهادهای مالی، ج2: راهنمای قانون بازار اوراق بهادار، تهران: سازمان بورس اوراق بهادار،: مدیریت پژوهش، توسعه و مطالعات اسلامی، 1389
  12. کاویانی، کوروش، حقوق شرکت‌های تجارتی، تهران: نشر بنیاد حقوقی میزان، 1386
  13. مافی، همایون و فلاح تفتی، زینب (1395)، ساختار شرکت‌های تأمین سرمایه و الزامات حقوقی حاکم بر آن‌ها، مجله حقوقی دادگستری، شماره 94، تابستان 1395، صص 184-188
  14. نصیری، محمد، مدیریت سرمایه شرکت‌ها (مبانی تأمین، ساختاردهی و تخصیص سرمایه شرکت‌ها)، تهران: انتشارات دانش‌پژوهان جوان، 1389، چاپ اول
  15. طالبی، محمد و همکاران (1385)، بانکداری سرمایه‌گذاری (مفاهیم و مطالعات موردی)، تهران: شرکت سرمایه‌گذاری تدبیر سهامی خاص

16. Geisst, Charles (2006) , Encyclopedia of American Business

17. Morrison, Allan; and William j. Wilhelm (2007), "Investment Banking: Past, Present and, and future, Journal of Applied Coroporate Finance. Volume 19 Number 1. A Morgan Publication . Winter 2007

18. Morse, Geoffery; Charlesworth & Morse (1996): Company Law, 15th ed., Sweet & Maxwell

  1. Pagano, Marco, Fabio Panetta Zingales, “Why do companies go public? An empirical analysis”, NATIONAL BURAU OF ECONOMIC RESEARCH Working parer 5367, 1995

19. SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION, 2015, SECURITIES ACT OF 1933 Release No. 9938 / September 30, 2015 SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 Release No. 76035 / September 30, 2015 ADMINISTRATIVE PROCEEDING File No. 3-16872

20. SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION, 2019, INVESTMENT ADVISERS ACT OF 1940 Release No. 5197 /March 11, 2019 ADMINISTRATIVE PROCEEDING File No. 3-19100

21. U.S. Securities and Exchange Commission, 2013; Regulation of Investment Advisers by the U.S. Securities and Exchange Commission March 2013 Staff of the Investment Adviser Regulation Office Division of Investment Management U.S. Securities and Exchange Commission

Quarterly Journal of Securities Exchange
Volume 12, Issue 47
Autumn 2019
Pages 128-153